[HK]国泰君安(02611):海外监管公告 - 国泰君安证券股份有限公司关於公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证监会同意注册及核准批覆

　　原标题:国泰君安:海外监管公告 -国泰君安证券股份有限公司关於公司换股吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证监会同意注册及核准批覆的公告

　　截至本公告日期，本公司的執行董事為朱健先生以及李俊傑先生；本公司的非執行董事為劉信義先生、管蔚女士、鐘茂軍先生、陳華先生、孫明輝先生、張滿華先生、王韜先生以及陳一江先生；及本公司的獨立非執行董事為丁瑋先生、李仁傑先生、白維先生、王國剛先生、嚴志雄先生以及浦永灝先生。

　　关关于于公公司司换换股股吸吸收收合合并并海海通通证证券券股股份份有有限限公公司司并并 募募集集配配套套资资金金暨暨关关联联交交易易等等事事项项获获得得中中国国证证券券监监督督管管理理委委员员会会同同意意注注册册及及核核准准批批复复的的公公告告

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“公司”）拟通过向海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）的全体 A股换股股东发行 A股股票、向海通证券的全体 H股换股股东发行 H股股票的方式换股吸收合并海通证券并发行 A股股票募集配套资金。

　　2025年 1月 17日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96号）。

　　六、核准国泰君安成为海通期货股份有限公司（以下简称海通期货）主要股东；核准上海国际集团成为海通期货实际控制人；对国泰君安依法承接海通期货1,083,101,687股股份（占注册股本比例 83.22%）无异议。

　　九、国泰君安应当按照报送我会的初步整合方案确定的方向，在 1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善有序推进整合工作。emc易倍入口在整合工作完成前，国泰君安应当切实做好与海通证券及其子公司的风险隔离，严格规范关联交易，严防利益冲突和输送风险。

　　十二、国泰君安本次发行股份吸收合并海通证券并募集配套资金注册批复自下发之日起 12个月内有效。海通证券应当自本批复下发之日起 12个月内完成工商注销登记工作，原海通证券分支机构、emc易倍入口国泰君安应当自本批复下发之日起 12十三、海通证券解散后，应当向我会上交《经营证券期货业务许可证》；国泰君安、原海通证券分支机构应当自换领营业执照之日起 15日内，向我会申请换发《经营证券期货业务许可证》。

　　十五、你们在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告我会、相关证监局和上海证券交易所并按有关规定处理。” 就公司作为换股吸收合并海通证券对价而发行的 2,113,932,668股 H股股票在香港联合交易所有限公司上市及允许交易事项所需获得的批准，公司将根据后续进展情况及时披露相关信息。